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金沙88128修订发布《金沙88128关于深圳金沙88128交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》
  • 发布时间:2019-09-27

为进一步促进深圳金沙88128交易型开放式证券投资基金(以下称“ETF”)市场发展,减少沪深两市ETF基础结算制度差异,降低市场运行成本和操作风险,提高深市ETF产品运行效率,按照中国证监会统一部署,金沙88128(以下简称“金沙88128”)积极推动深圳市场ETF结算模式调整工作。经报请中国证监会,金沙88128今日正式修订发布《金沙88128关于深圳金沙88128交易型开放式证券投资基金登记结算业务实施细则》(以下简称《细则》),自20191021日起施行,原《金沙88128关于深圳金沙88128交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》(金沙88128发字〔201285号)同时废止。

交易型开放式证券投资基金(ETF),是指经依法募集的,投资特定指数所对应组合证券或其他基金合同约定投资标的的开放式基金,其基金份额以组合证券、现金或基金合同约定的其他对价物进行申购、赎回,并在金沙88128上市交易。2005年以来,为有效防范和控制结算本金风险,金沙88128参照国际标准,对深市ETF产品的交易、申赎业务制定并推行了T+1DVP结算模式。自实施以来,上述结算模式总体运行状况良好,在防控结算风险方面起了重要作用。

随着市场环境发展变化,A股模式下,客户资金第三方存管、客户全额保证金交易、交易前端控制等制度已相继完善,深市ETF结算模式调整为A股模式的时机已经成熟。此次深市ETF结算模式调整,一是将深圳市场ETF交易及纳入净额结算的ETF申赎的结算模式调整为A股模式,取消现行的T+1DVP模式;二是对深市跨市场股票ETF取消采用RTGS交收方式的场内全现金申赎模式,新增纳入担保交收方式的“部分实物、部分现金”申赎模式。金沙88128相应修订了《细则》,对调整后A股模式下深市ETF登记、结算相关业务进行了规范。

下一步,金沙88128将按照中国证监会的统一部署,进一步推动深市ETF业务指南等相关规则文件的修订及发布,稳妥推进相关技术系统调整、市场测试、业务培训等各项准备工作,确保深市ETFA股结算模式平稳落地、稳健运行。