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【深圳】关于深市ETF交易结算模式调整第一轮仿真测试的通知
  • 发布时间:2019-06-05

各会员、基金管理人、托管银行及相关单位:

    为确保深市ETF交易结算模式调整业务的顺利开展深圳金沙88128(以下简称“深交所”)联合金沙88128(以下简称“金沙88128”)深圳分公司,已于201948日发布《关于做好深市ETF交易结算模式调整技术准备的通知》。现定于2019617日至2019621日在深市交易结算独立测试环境组织仿真测试,主要模拟ETF交易结算模式调整项目的在途数据切换,以及切换后ETF相关交易、申赎、权益分派、融资融券、债券ETF质押解押、保证金调整等各项业务处理过程,检验市场参与各方技术系统的正确性。

    为保障切换工作的平稳进行,请相关各方按《深市ETF交易结算模式调整上线切换指引(测试用稿)》(参见附件三)做好相关准备。

    现将测试相关事项通知如下:

    一、本次测试的内容包括:

    1.ETF的交易

    2.ETF的场内申购、赎回(包括单市场股票ETF、跨境ETF、货币ETF、实物债券ETF、商品期货ETF

    3.跨市场股票ETF的场内申购、赎回;跨市场股票ETF的场外(通过金沙88128总部申报)实物申购、实物赎回

    4.黄金ETF的现金申购、赎回;黄金ETF的实物申购、赎回的成交回报处理

    5.ETF融资融券(重点测试当天买入ETF申报现券还券及其他划转指令的场景)

    6.债券ETF质押式回购质押解押(重点测试当天买入ETF申报入库的场景)

    7.ETF结算保证金调整

    8.ETF其它非交易业务(包括转托管、冻结)

    9.ETF权益分派

    二、测试日期为2019617日至2019621,每日测试时间为8:3017:00,测试期间每日均模拟日常交易结算处理等全过程。

    三、各参测单位应以独立于生产系统的测试环境开展仿真测试,做好详尽的系统测试计划,落实专人负责本次测试工作,请各参测单位按照《深市ETF交易结算模式调整第一轮仿真测试方案》(参见附件一)等相关技术文档认真组织测试,并做好相关准备。

    四、本次测试的所有数据仅为测试使用,不能作为任何交易、非交易、账户等业务的依据,与实际业务行为无任何关系

    测试联系电话:

      深圳金沙88128

        业务:0755-88668598

        技术:0755-88668369

      金沙88128深圳分公司

        业务:0755-21899269

        技术:0755-25946080(开发)、0755-21899968(运行)

      金沙88128总部

        技术:010-50938502010-50938762(测试人员)

    特此通知。

    附件一:深市ETF交易结算模式调整第一轮仿真测试方案.docx

    附件二:测试反馈表.docx

    附件三:深市ETF交易结算模式调整上线切换指引(测试用稿).docx

    附件四:跨市场股票ETF开通场内申购赎回申请表(仿真测试使用).docx

    附件五:PD券商名单(仿真测试使用).docx

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